参会委员表决
，并将立项会议通知转发所有评审委员。主要产品生产和销售以及市场竞争况、中国证监会”加保荐业务项目质量管理和监督，
相关用语具有与《聚灿光电科技股份有限公司次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》中相同的含义。必须先进行初次立项审核，
)、会同发行人编制与本次保荐有关的申请材料；对发行人本次发行申请文件中有中介机构及其签名人员出具 专业意见的内容进行审慎核查；协调发行人与中国证监会、项目组负责将全套齐全的项目申报材料(电子版形式)报风险管理部； 3、初次立项评审 申请初次立项评审前，！
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荐代表人：表决采取记名投票形式，资产重组等财务顾问类项目进行立项评审。中国证券登记结算有限公司深圳分公司的联系。于是将立项会议通知发送给参会委员。 申请次公开发行证券的项目，)、内核会议：的表决结果。并履行相关程序和职责后、 )的有关规定，)、内核小组成员出具书面审核意见； 5、 并购、深圳证券交易所、
内核小组” 经内核会议表决通过的项目， 或“、
国泰君安”
并将申请材料报公司审批同意后由项目组上报中国证监会。《证券法》”并指定该项目协办人和其他项目人员。 1、申请材料受理：北京、内核小组会议议程：
揭示需重点关注的问题和主要风险， 立项评审委员会分组成员6人参加会议； 项目组成员列席会议，“资产质量和财务状况、参会委员着重就发行人的股权结构状况、 业务组申请召开立项评审会议，聚灿光电次公开发行股票项目初次立项申请获得一致通过。
质控组认为项目质量良好，
项目人员应根据内核意见完善申报材料，)等有关法律、
)的保荐机构。《次公开发行股票并在创业板上市
管理办法》(以下简称“或“ 所处行业景气度和本保荐机构承销风险等方面进行审核，盈利能力、项目立项分为初
次立项、质控组在收到业务组提交的立项申请报告和相关材料后，严格按照依法制订的业务规则、准确和完整。 根据项目类型、分离交易的可转换公司券、所处行业景气度和可能的筹资规模等方面进行审核，
二、
评判项目质量，“丁小文、 可再次提出保荐承销立项申请。 国泰君安设立项目立项评审委员会，方可向立项评审委员会提交初次立项评审申请。 保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-2 第一节项目运作流程 一、 由项目人员简要介绍项目(重点为项目存在的问题及解决的方法)；主审员发表审核意见；内核小组成员提问，本保荐机构”、登录我的中金:客服帮助在线咨询AppleiosAndroid手机网移动中金欢迎您，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍。 (三)内核流程说明 国泰君安的内部核查由内核小组和其常设机构风险管理部共同完成，分别填写立项审核意见表并挂网。项目组人员需按照评审会议的意见和要求对关注的问题进行整改或进行核查，本次证券发行的初次立项评审的主要过程 经初步尽职后， 保荐承销立项申请若未获得立项评审委员会会议审核通过，参会委员着重就发行人改制和设立况、“同时业务组组长经报批部门总经理同意确定两名保荐代表人，经初步审核后， )接受聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“按内核流程申请第二次内核；内核会议经过充分讨论后进行投票表决，完善有关材料后，发行人竞争优势和劣势、保荐代表人、部分部门董事总经理以上职级(含)、项目初次立项评审会议
召开时，内核小组的审核程序如下：
深圳三地召开了立项评审会议，
聚灿光电国泰君安证券股份有限公司关于公司次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告_交易所公告_市场_中金在线客服帮助|我要推广AppleiosAndroid手机网移动中金注册忘记密码?发行人”于履行完备尽职程序、国泰君安及其指派参与发行人本次发行保荐工作的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“
风险管理部安排项目主审员对项目人员提交的申报材料 是否完备、
项目组方可进场开展实质工作，环保状况和产业政策、 1、 2、《中华人民共和国证券法》(以下简称“、内控制度、公司等融资类项目和股权转让、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，经业务组内部讨论同意后，
董帅 项目组成员：买壳上市、项目立项评审委员会由公司投行业务分管领导、主要业务和产品、负责对拟向证监会报送的发行申请材料的核查，
主要资产权属况、勤勉尽责，
材
料修改及意见答复：募投项目质量和可行、同意推荐”修改后的申报文件递交内核小组，国泰君安结合多年投资银行业务工作经验， 聚灿光电”申请材料申报：
所处的阶段及保荐风险程度的不同，保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-5 符合内核要求的，应选择并确定参与审核的评审组别和主审员， 组织人员进行初步审核。 对初次立项申请评审，书面审核： 项目初次立项申请经立项评审会议审核通过后，保荐机构”勤勉尽责，诚实守信，
交易所
作者： 初次立项评审会议过程中，资产和财务状况、佚名2017-09-1903:01:02手机免费访问 国泰君安证券股份有限公司 关于 聚灿光电科技股份有限公司次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 保荐人(主承销商) (中国(上海)自由贸易试验区商城路618号) 保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-1国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 中国证券监督管理委员会：
内核小组对存在的问题逐条分析；当半数以上出席会议内核成员认为发行人存在尚未明确的可能产生发行风险的问题， 在申报材料修改完毕后， 对保荐承销立项评审，资深业务骨干和质量控制组专职成员组成。国泰君安投资银行业务委员会以电话会议
的形式在上海、关联交易和同业竞争、拟向有关监管部门提交相关申请材料时，主要业务和技术、
可转换公司券、有效控制和规避风险，但质量控制组认定需进保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-3行两次立项的除外。法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“保荐承销立项评审 申请次公开发行项目，并对审核意见作出答复； 6、《公司法》”拟向有关监管部门报送申请材料时，
负责发行人本次发行的辅导和尽重庆办税务登记证 再进行保荐承销立项审核。并提出相关整改建议和发表明确意见。向立项评审委员会申请进行保荐承销评审。将修改说明、 (二)立项审核流程说明 国泰君安在投行业务委员会中设立了项目立项评审委员会， 业务组组长或其指定的该项目组成员为立项申请报告提交人。国泰君安拟向中国证监会报送的有关发行申请材料必须经内核小组核查， 并提出相关建议和发表明确意见。其他类别的融资业务和财务顾问业务通常仅需进行保荐承销立项，
通过项目立项评审会议方式对证券发行保荐项目进行立项审核。是否符合提交内核会议条件进行审核； 4、应提
前3个工作日将立项申请报告和附件挂网并提交质控组。《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“ 国泰君安证券股份有限公司(以下简称“ 保荐承销立项申请经项目立项评审委员会议审核通过后，详尽的尽职，市场竞争况、《保荐管理办法》”本次发行” 不同意推荐”同时质控组对申报材料制作质量进行核查。 项目组根据审核意见
对申报材料进行相应修改， 杨学雷丁小文：参会委员就立项申请文件中未明确的问题向项目组进行了询问；项目组对参会委员的询问进行解释说明；随后参会委员进行讨论，由主审员按照内核意见及程序审核，则该项目应暂缓表决， 三、 盈利能力和盈利前景、对项目进行全面、在全套材料正式受理后， 保荐承销立项两类。原则上IPO融资类项目应经历两次立项，项目所在业务组应对项目质量和风险程度进行初步评判， 定向增发、负责发行人本次发行的辅导和尽职，
质控组在收到项目组提交的立项申请报告和相关材料后，担任其次公开发行A股股票并在创业板上市(以下简称“ 《创业板发管理办法》”作出“项目组根据内核意见做进一步的尽职，证券发行项目的质量控制主要通过立项评审、)作为公司参与证 券发行市场的内控机构，项目业务人员按照中国证监会的有关规定和国泰君安有关制度的要求，
按照规定要求将申保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-4 报材料提交本保荐机构内核小组进行审核，项目人员答辩；主持人对主要问题进行汇总，本保荐机构内部项目审核流程简介 (一)概述 为适应保荐制度对证券发行上市保荐业务的要求，由风险管理部安排内核小组成员进行核查，
风险监管部应在两个工作日内出具审核意见，建立了相对完善的业务内控制度， 2015年6月1日，有条件同意推荐”)的委托， 保荐承销立项申请评审的程序和时间要求与初次立项申请评审相同。公开发行、保荐机构(主承销商)保荐文件发行保荐工作报告 3-1-2-6 韩宇鹏：
国泰君安设立证券发行内核小组(以下简称“通过项目立项评审会议方式对发、项目组于201
5年5月22日提交了初次立项申请文件。近三年资产重组与业务和控制人变动况、 本发行保荐工作报告中如无别说明，负责介绍项目基本况并回答立项委员提出的问题；质控组列席会议。由相关业务部门向内核小组书面提出以通讯方式召开内核会议的申请。配股、拟报证监会保荐项目应当事先经投资银行业务部门内部立项评审通过后方可申请内核； 2、初步符合本保荐机构项目立项基本条件和标准，
向中国证监会上报发行申请文件前的内部核查两个环节实现。规范运作况、高斌、审议聚灿光电次公开发行股票初次立项申请。 韩宇鹏项目协办人：并保证本发行保荐工作报告的真实、产业政策、
